公司治理

治理概況 治理組織 風險管理 法規遵循與誠信經營 重要規範文件

治理組織

董事會

南茂科技董事會為公司最高治理單位以及重大經營決策中心，依法行使相關職權；董事會權責為審議公司經營方針、年度業務計畫、盈餘分配及委任公司經理人等，並負責監督公司永續發展之規劃與執行情形。

 

2019年南茂科技董事會設有9席董事，其中包含5席獨立董事，獨立董事佔全體董事比例55.6%，女性董事佔全體董事比例22%，皆由具豐富產業經營經驗與學術經驗之成員組成，包括企業管理、電機工程、財務會計等專業背景。

董事會原則每季召開一次，如遇緊急事項或董事過半數之請求得由董事長隨時召集之。為推行公司治理制度，強化董事會職權，南茂科技之董事均已依規定每年持續進修，每人每年皆按法規規範進修六小時以上，並持續參與企業社會責任與永續發展相關進修課程，以具備經濟、環境及社會之能力及制定相關決策。各董事出席會議及進修情況，亦持續公開於公司年報，並可於公開資訊觀測站查詢，供投資人與股東充分瞭解。

 

南茂科技董事會奉行公司章程及相關法令規定執行董事會之業務，其運作執行於2019年度無遭受主管機關裁處糾正之情形。2019年度共召開8次董事會，董事親自出席率達96%，獨立董事親自出席率達95%，每次皆至少有4席獨立董事親自出席，以有效發揮其監督功能。

 

▼ 2019 年董事會成員進修情形

南茂科技第九屆董事會成員：

 

職稱 姓名 主要學經歷 目前兼任南茂科技及其他公司職務

董事長

鄭世杰

Saginaw Valley State University 企業管理碩士
南茂科技(股)公司總經理
台灣茂矽電子(股)公司處長

南茂科技(股)公司總經理
ChipMOS U.S.A. Inc. 董事
紫光宏茂微電子(上海)有限公司副董事長
浩祥投資有限公司董事長

董事

矽品精密工業
(股)公司
法人代表人
王顥樺

 銘傳商專會統科
全懋精密科技(股)公司財務長
欣興電子(股)公司董事

矽品精密工業(股)公司董事/資深特別助理
威統股份有限公司董事

董事

矽品精密工業
(股)公司
法人代表人
葉積暉

清華大學工業工程碩士
聯華電子股份有限公司營運企劃處長

矽品精密工業(股)公司副總經理

董事

卓連發

國立成功大學工業管理研究所碩士
泰林科技(股)公司董事長及總經理
南茂科技(股)公司業務/產線處長
南茂科技(股)公司資深執行副總經理暨營運長

南茂科技(股)公司顧問
ChipMOS U.S.A., Inc.董事長
ChipMOS TECHNOLOGIES (BVI) LTD.董事長

獨立董事

歐進士

美國明尼蘇達大學管理(會計)博士
國立中正大學會計暨資訊科技學系教授

亞洲大學會計與資訊學系講座教授
國立中正大學會計暨資訊科技學系榮譽教授
祺驊科技(股)公司獨立董事/ 薪酬委員會委員
倉佑實業(股)公司獨立董事/審計委員會委員/薪酬委員會委員

獨立董事

湯宇方

美國伊利諾大學電機博士
新揚管理顧問(股)公司副董事長
正源科技(股)公司獨立董事
光環科技(股)公司監察人
世紀民生科技(股)公司董事長暨執行長
翰禹科技(股)公司董事長
嘉裕(股)公司薪酬委員會主委

榮群電訊(股)公司薪酬委員會委員
矽方科技(股)公司顧問

獨立董事

郭泰豪

美國馬里蘭大學電機工程博士

國立成功大學電機工程學系教授
盛群半導體(股)公司獨立董事/ 審計委員會委員/薪酬委員會委員

獨立董事

温瓌岸

國立成功大學電機博士
國立交通大學電機學院副院長
國立交通大學研發處副研發處長

國立交通大學電子工程學系教授
國立交通大學策略辦公室執行長
國立交通大學半導體學院副院長
精材科技(股)公司獨立董事/ 審計委員會委員/薪酬委員會委員

獨立董事

敖景山

海洋大學輪機工程系
欣興電子(股)公司總經理
慎立科技(股)公司董事長
聯華電子(股)公司執行董事

矽品精密工業(股)公司薪酬委員會委員
榮工工程(股)公司董事

 

審計委員會

組織

▪ 於2007年6月28日成立

▪ 經董事會通過訂定《審計委員會組織章程》

▪ 委員會成員：由5席獨立董事組成

1.歐進士 獨立董事（主席）

2.湯宇方 獨立董事       4.温瓌岸 獨立董事

3.郭泰豪 獨立董事       5.敖景山 獨立董事

設立目的

▪ 協助董事會執行監督職責

▪ 負責執行公司法、證券交易法、公司章程及相關法令規定監察人之職權

▪ 監督公司財務報表允當表達、簽證會計師之選（解）任、內部控制運作之有效性、遵循法令規章及潛在風險控管等實施情形

運作情形

▪ 每季至少召開1次會議，並與公司內部稽核單位及簽證會計師充分溝通

▪ 2019年共召開8次審計委員會

▪ 各獨立董事出席會議情況，於公司年報揭露

 

薪資報酬委員會

組織

▪ 於2012年3月29日成立

▪ 經董事會通過訂定《薪資報酬委員會組織章程》

▪ 委員會成員：由3席獨立董事組成

1.郭泰豪 獨立董事（主席）

2.歐進士 獨立董事

3.湯宇方 獨立董事

設立目的

▪ 評估管理階層之經營績效，並健全公司董事及經理人薪資報酬制度

▪ 訂定並定期檢討董事及經理人之績效目標與薪資報酬之政策、制度、標準與結構

▪ 監督董事及經理人薪酬之管理

運作情形

 

▪ 每年至少召開2次會議，2019年共召開5次

 

 

內部稽核

組織

▪ 於依法設置「稽核室」專責單位，隸屬於董事會

▪ 稽核室由專任稽核主管及稽核人員共2人組成

▪ 內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬：

1.依據本公司「人事規章」之規定辦理

2.稽核主管之任免經審計委員會同意並提董事會決議；考核由董事長核定；薪資報酬由薪資報酬委員會提出薪資報酬建議，交由董事會決議

3.其他內部稽核人員之任免、考核及薪資報酬，由稽核主管簽報董事長核定

設立目的

▪ 檢查及覆核內部控制制度設計之有效性與落實執行情形

▪ 提供內部單位內控諮詢及改善建議

運作情形

▪ 每季至少1次向董事會及審計委員會報告內部控制執行情形，2019年共4次彙報

▪ 透過會議/座談與審計委員會召集人討論內部控制及獨立董事關注議題，2019年共2次溝通
 
獨立董事與內部稽核主管及會計師溝通情形
  • 南茂科技內部稽核主管除列席董事會外，亦定期於審計委員會議中進行內部稽核報告，溝通內部稽核執行情形，若有特殊狀況時，亦會即時向審計委員會報告。2019年並無上述特殊狀況。本公司審計委員會與內部稽核主管溝通狀況良好。
  • 南茂科技簽證會計師定期於審計委員會議中報告財務報表查核或核閱結果，以及其他相關法令要求之溝通事項，若有特殊狀況時，亦會即時向審計委員會報告。2019年並無上述特殊狀況。本公司審計委員會與簽證會計師溝通狀況良好。